美国证监会响应NCLA动议，撤销违宪的后续执法程序
新闻要点
美国证券交易委员会（SEC）已撤销了针对新公民自由联盟（NCLA）客户小埃马努埃尔·莱梅尔森神父（Rev. Fr. Emmanuel Lemelson）的“后续”行政执法程序。NCLA于6月提交了一项动议，主张该程序违宪。 此次撤销发生于NCLA在相关上诉中提交开庭陈述不到三周后，该上诉要求美国哥伦比亚特区巡回上诉法院裁定SEC对莱梅尔森神父的行政诉讼因多项独立理由而违宪，包括剥夺其在第三章法院获得陪审团审判的权利以及获得公正裁决的正当程序权利。 此前几个月，NCLA在第一巡回法院取得胜利，使莱梅尔森神父根据《平等机会司法法案》要求SEC报销其在成功辩护早期SEC诉讼中产生的法律费用和成本的努力得以恢复。紧随该胜利，SEC也突然撤销了另一项针对莱梅尔森神父的相关诉讼，此前NCLA辩称该诉讼未经机构合法授权提起。
背景介绍
本事件是美国证券交易委员会（SEC）对希腊东正教牧师兼激进投资者小埃马努埃尔·莱梅尔森神父长达十年的追查中的最新进展。此前，马萨诸塞州联邦法院的一个陪审团在2021年驳回了SEC对莱梅尔森神父的几乎所有指控，包括所有关于他从事欺诈的无根据指控。 尽管在联邦法院遭遇挫败，SEC随后又在其内部行政法庭启动了第二次起诉，试图对其施加禁令或暂停其在证券行业的资格。新公民自由联盟（NCLA）是一家无党派、非营利性民权组织，致力于通过公共利益诉讼保护公民的宪法自由免受行政国家侵犯，并在本次事件中积极代表莱梅尔森神父。
深度 AI 洞察
SEC撤销违宪行政程序的更广泛含义是什么？ - 美国证监会在此案中的撤诉，尤其是其承认继续追诉“不符合公共利益”，表明监管机构可能面临越来越大的压力，要求其在行政执法中尊重宪法权利和正当程序。 - 在特朗普总统连任的背景下，政府对“行政国家”的削弱和对公民自由的强调，可能促使联邦机构重新评估其内部程序的合法性，以避免潜在的法律挑战和法院裁决。 - 这可能为其他同样面临SEC或其他联邦机构行政执法程序的个人或实体提供先例，鼓励他们援引宪法论据，要求在第三方法院进行全面审判，而非在机构内部裁决。 特朗普政府对“行政国家”的立场如何影响此类结果？ - 现任特朗普政府的政策议程，包括通过任命保守派法官和推动减少联邦机构权力来“驯服行政国家”，为NCLA等组织挑战SEC的行政权力创造了有利环境。 - 这种政治气候鼓励了对监管机构在宪法框架内运作的司法审查，可能导致法院对机构权力的限制性解释，从而使其更难以通过内部行政程序强制执行，尤其是在有宪法质疑的情况下。 - 投资者应关注政府层面可能出现的更广泛的去监管化趋势，这可能减少某些行业的监管负担和合规成本，但同时也可能引入新的市场风险，如果监管不力。 此案对投资者和面临监管行动的企业意味着什么？ - 莱梅尔森神父的案例凸显了即使面对强大的监管机构，通过法律途径挑战其权力也是可能的，尽管过程漫长且成本高昂。这可能鼓励那些认为自己权利受到侵犯的实体提起反诉。 - 这一事件表明，司法系统可以作为制衡监管机构过度执法的关键力量，尤其是在涉及陪审团审判权和公正裁决权等基本宪法原则时。这可能会促使SEC和其他机构在发起行政程序时更加谨慎。 - 对于投资者而言，这意味着未来针对个人或公司的监管执法行动可能更加注重程序的正当性和宪法合规性，从而可能降低因程序不公而导致的意外处罚风险，但同时也可能拉长执法过程。